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上海检察一分院10月将挂牌证券期货办案基地,全国仅7家

  发布日期:   2019-10-25 08:36:57    

上海市人民检察院第一分院已被最高人民检察院指定为全国七大证券期货交易基地之一,并将于10月正式挂牌上市。

9月25日,2014-2018年上海证券期货犯罪案件简报会在上海市人民检察院第一分院(以下简称“上海检察院第一分院”)举行。

本报讯(www.thepaper.cn)记者从新闻发布会上了解到,在过去五年里,上海检察机关共受理证券期货犯罪案件57起,逮捕89人。证券期货犯罪案件74起,涉案人员132人。上海市第一检察院分院表示,检察机关受理的证券期货犯罪案件数量和涉案人数呈波动上升趋势,客观反映了资本市场的发展趋势和国家监管的方向和力度。

新型操纵案件频发,案件领域不断扩大。

在过去五年中,证券和期货犯罪的类型相对集中,“传统”犯罪继续发生。主要集中在内幕交易罪、泄露内幕信息罪、交易未公开信息罪、操纵证券期货市场罪等“传统”犯罪,占总数的70%以上。

上述犯罪趋势不同。例如,利用未披露信息进行交易的犯罪在2014年达到顶峰。经过2014年的整顿和打击,案件数量基本下降。内幕信息披露和内幕交易案件逐年略有增加。

与此同时,新型操纵案件频发,犯罪手段不断演变。自2016年操纵证券期货市场罪出现以来,近年来案件频发,操纵方式不断变化。

例如,2016年受理的“朱伟明操纵证券市场案”就是典型案例,被最高人民检察院选为第十批指导性案例。在这种情况下,朱伟明提前购买了数十只股票,在电视金融节目中进行公开评估、预测和推荐,然后在节目首次播出后的1至2个交易日内卖出获利。

自2017年以来,以“市值管理”为名操纵证券市场的案件频频发生。例如,一家上市公司的实际控制人朱某与他人合谋,利用资本和信息优势抬高股价,然后大幅削减利润份额。同年,首宗违反信托损害上市公司利益及欺诈发行股份及债权的个案亦告出现。

值得注意的是,证券及期货罪行的范围一直在扩大,并已扩展至新的资本市场,例如私募债券和香港联合交易所。

2016年前,上海受理的证券期货犯罪案件主要集中在证券期货领域。2017年,私募债券领域的中小企业案例首次出现。

例如,为了解决公司的流动性问题,中恒通公司、卢汉旺等人骗上海证券交易所批准公司发行私募债券,并通过虚张声势的营业收入、利润和隐瞒外债筹集了1亿元。此案被最高人民检察院选为金融犯罪的典型案件。

涉及股市的案件也从主市场蔓延到中小板、新三板等市场,新的方法频频出现,例如设立多个子账户通过恒生指数操纵股价的案件。

上海检察工作:重大敏感案件先行调查取证

上海检控一科还表示,上海证券期货犯罪链已经延长,关联趋势明显,整个链受到的打击更大。

近年来,由于行业监管越来越严格,个人作案手法越来越难,同一组织结构内的团伙犯罪现象日益严重,上下游犯罪分工细致,合作密切。各种证券犯罪主体呈现扩大趋势,打击已开始逐步覆盖整个利益链。

例如,在卢汉旺等人欺诈发行债券的案件中,不仅发行人被追究刑事责任,审计严重失实的会计师事务所员工和接受贿赂的主承销商也被分别以文件严重失实和贿赂非国家人员的罪名依法起诉和判刑。这是该国第一起证券中介因参与金融欺诈而被判刑的案件。

上海市第一检察院对澎湃新闻记者表示,自2012年证券期货犯罪刑事案件明确归该分院专属管辖后,该院更加致力于建设专业化的办案团队和严格的证据审查判断标准。

医院的主要工作措施包括:加强检查逮捕、检查起诉、保持打击力度;创造优秀案例;加强调查研究,对办案中发现的问题进行理论探索;探索坦白从宽制度在证券期货犯罪中的应用。

值得注意的是,第一分支机构探讨了建立及时和早期干预等制度,以指导对重大敏感案件的调查和证据收集,促进行政和起诉之间的密切联系,确保对每个案件的高质量起诉,法院已作出有罪判决。